De l'efficacité organisationnelle,
à la conformité réglementaire

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Le cabinet

Présentation

AGAMA Conseil est un cabinet indépendant, dont la vocation est d’accompagner durablement les Sociétés de Gestion de Portefeuille, les Conseillers en Gestion de Patrimoine et plus largement les Prestataires de Services d’Investissement dans les domaines de la conformité réglementaire, du contrôle interne, et de l’organisation fonctionnelle et opérationnelle.

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Nos clients

Sociétés de gestion
de portefeuille

Conseillers en gestion
de patrimoine

Entreprises
d’investissement

Nos missions

  • Agréments et extensions des sociétés

    Accompagnement à la préparation du dossier et durant toute la période d’instruction jusqu’à l’obtention de l’agrément AMF : Assistance à la rédaction puis à la mise à jour des dossiers d’agréments auprès des Autorités de tutelle et des éventuelles recomman...

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  • Agréments, mutations et vie sociale des produits d'épargne

    Accompagnement à la préparation des dossiers d’agréments ou de mutation et durant toute la vie sociale des produits : Assistance à la rédaction ou à la mise à jour de la documentation réglementaire (DICI, Prospectus, Règlements, Statuts, Bulletins de Souscription, …), Préparat...

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  • Délégation de conformité et de contrôle interne

    Une expérience forte et reconnue en matière d’accompagnement et d’assistance à la réalisation des contrôles : Assistance à la conception et à la mise en oeuvre du Programme de Conformité et de Contrôle Interne (« PCCI »), Formalisation des travaux de contrôle permanent ...

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  • Assistance à la mission de conformité et de contrôle interne

    Une expérience forte en matière d’accompagnement et d’assistance à la réalisation des contrôles : Définition des fonctions de contrôles (RCCI / RCSI), Structuration des dispositifs de conformité, de contrôle interne et d’encadrement des risques, Accompagnement aux changem...

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  • Audit de conformité

    Un diagnostique sur l’état du dispositif de conformité et de contrôle interne de vos activités régulées : Évaluation des risques de non-conformité à la lumière des habilitations, de la réglementation applicable et des règles professionnelles, Proposition de tout axe d’améliorat...

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  • Conseil et sécurisation de vos projets

    Accompagnement dans la définition, la gestion et le pilotage de vos projets stratégiques : Suivi de la réglementation, de la doctrine et des pratiques de Place, Décryptage des enjeux et des impacts, Diffusion, sur demande, de supports techniques ou formations spécifiques, Analyse de faisabilit...

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  • Assistance lors des contrôles des tutelles

    Accompagnement et assistance dans le cadre des contrôles des Autorités de tutelle et des Associations professionnelles : Revue des documents et des fichiers communiqués aux Autorités de tutelle, Appréhesion de la portée des questions posées afin d’y apporter des réponses pertinentes, Acco...

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  • Documentation normative

    Assistance à la formalisation de vos dispositifs opérationnels : Assistance à la rédaction et à la mise à jour de la documentation normative (procédures, politiques, cartographies réglementaires et opérationnelles), Aide à la définition du Code de déontologie, Prise en compte de l’org...

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  • Veille réglementaire

    Un suivi permanent des évolutions réglementaires : Mise en place d’une « hotline » réglementaire, Formalisation périodique d’une Veille réglementaire, Suivi et alerte des échéances réglementaires appropriées, Identification et analyse de points réglementaires spécifiques...

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  • Formations

    Formation et sensibilisation de vos équipes aux enjeux réglementaires, sur les thématiques spécifiques : Lutte Contre le Blanchiment et le Financement du Terrorisme (« LCB-FT »), Abus de marché, Schémas de distribution des produits d’épargne, Nouvelles dispositionsréglementaires M...

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